Normativa ISO en la aplicación del Criminal Compliance en México

Autores: Aníbal Serafín Camacho Balderas, Nohemí Bello Gallardo

DOI: https://doi.org/10.25058/1794600X.2213

In Mexico, organizational or regulatory compliance controls (also called criminal compliance) are established within the substantive and adjective criminal legislation as mitigating factors for the criminal liability of legal entities, without indicating minimum or basic standards or criteria of operation, which leaves companies the possibility of applying them unilaterally, therefore, using the qualitative method through an exploratory research, this work aims to review the ISO standards and other similar ones used in Mexico, in the search for these minimum operating criteria for the application of compliance or organizational control in criminal matters, whose purpose is to avoid, eliminate and manage risks, obtaining as a result a series of minimum criteria for the application of compliance in criminal matters useful for any company.

En México, dentro de la legislación penal sustantiva y adjetiva, se establecen controles de organización o de cumplimiento normativo (criminal compliance), como atenuantes de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, sin señalar estándares o criterios mínimos de funcionamiento, con lo que se deja a las empresas la posibilidad de aplicarlos de manera unilateral, por ello, utilizando el método cualitativo mediante una investigación exploratoria, este escrito tiene como objetivo revisar la normativa ISO y otras similares, utilizadas en México, en la búsqueda de dichos criterios para la aplicación del compliance o control de organización en materia penal, cuya finalidad consiste en evitar, eliminar y gestionar riesgos, obteniendo una serie de criterios mínimos de aplicación del compliance en materia penal útiles para toda empresa.

No México, a legislação penal substantiva e adjectiva estabelece controlos de conformidade organizacionais ou regulamentares (também designados por criminal compliance) como atenuantes da responsabilidade penal das pessoas colectivas, sem estabelecer normas ou critérios mínimos ou básicos para o seu funcionamento. Este facto dá às empresas a possibilidade de os aplicarem unilateralmente. Utilizando o método qualitativo, através de uma investigação exploratória, o objectivo deste estudo é rever as normas ISO e outras normas semelhantes utilizadas no México, na procura destes critérios mínimos para a aplicação do compliance ou controlo organizacional em matéria penal, cuja finalidade é evitar, eliminar e gerir riscos, obtendo como resultado uma série de critérios mínimos para a aplicação do compliance em matéria penal que sejam úteis para todas as empresas.

Keywords: ISO normative; Organizational control; Criminal compliance.

Palabras claves: Normativa ISO; Control de organización, Compliance en materia penal.

Palavras-chave: Normas ISO; Controlo organizacional; Compliance penal.

Para citar este artículo:

Camacho Balderas, A., & Bello Gallardo, N. (2023). Normativa ISO en la aplicación del Criminal Compliance en México. Revista Misión Jurídica, 16, (24), 193-214.


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